律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引

　　序言

　　近年來，依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解合規(guī)風(fēng)險，已經(jīng)成為中國企業(yè)良性發(fā)展必須面對的課題。一方面，在參與國際交往和從事跨境商事活動過程中，合規(guī)風(fēng)險有時足以重創(chuàng)一個企業(yè)，中國的中興通訊公司、德國的西門子公司都有過比較慘痛的教訓(xùn);另一方面，不管是國際還是國內(nèi)，關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的法律、法規(guī)、政策、交易習(xí)慣乃至道德準(zhǔn)則已經(jīng)構(gòu)建起一張日趨縝密的網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)活動都被越來越多地納入其中。因此，合規(guī)對中國企業(yè)的生存和發(fā)展而言，比過去的任何歷史時期都重要，甚至到了關(guān)乎企業(yè)安危的急迫境地。

　　企業(yè)合規(guī)已經(jīng)引起了黨和國家的高度重視，也強(qiáng)烈地呼喚著相關(guān)專業(yè)服務(wù)和技術(shù)支撐。由此，律師的合規(guī)法律服務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。需要律師擁有專業(yè)素養(yǎng)為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的合規(guī)法律服務(wù)的。

　　為了指導(dǎo)和規(guī)范律師開展合規(guī)法律服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解企業(yè)合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，江蘇省律師協(xié)會合規(guī)業(yè)務(wù)委員會根據(jù)國家法律法規(guī)，國資委、發(fā)改委等部門制定的相關(guān)文件，以及相關(guān)國際規(guī)則，結(jié)合律師工作特點(diǎn)，在廣泛調(diào)研和聽取意見的基礎(chǔ)上，歷時一年多，編纂了《律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱《指引》)。

　　《指引》分為十二章、二十三條，共萬余字。從合規(guī)法律服務(wù)的基本定義出發(fā)，按照現(xiàn)有的合規(guī)法律服務(wù)一般規(guī)律，將合規(guī)法律服務(wù)分為七大類，將合規(guī)法律服務(wù)的業(yè)務(wù)流程分門別類地展現(xiàn)出來;《指引》還對律師從事合規(guī)法律服務(wù)的行為準(zhǔn)則和潛在風(fēng)險予以充分提示，起到了燈塔與航標(biāo)的作用。

　　非常感謝江蘇省律師協(xié)會合規(guī)業(yè)務(wù)委員會副主任王煜卓律師作為《指引》總撰稿負(fù)責(zé)人所付出的辛勤勞動，委員楊雅君、 錢志明、張麗、汪世龍、孫慧律師，主任曹小寅律師、副主任張海燕律師、監(jiān)事仲玥律師參與稿件審定和意見修改，特別感謝委員金螳螂集團(tuán)法務(wù)總監(jiān)王君英律師對我們工作的大力支持。

　　合規(guī)法律服務(wù)是律師行業(yè)的新興業(yè)務(wù)，也是國家和社會主體的新需求?！吨敢肥墙K省律師協(xié)會合規(guī)業(yè)務(wù)委員會在探索這項(xiàng)業(yè)務(wù)的過程中水到渠成的階段性成果。存在疏漏和缺點(diǎn)在所難免。我們將根據(jù)法律、法規(guī)、司法解釋和政策，以及國際通行的合規(guī)理念，并結(jié)合律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和各方意見進(jìn)行不斷地修正和完善，與廣大律師同仁們一起成長進(jìn)步，努力推動這份《指引》真正成為律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)的好幫手!

江蘇省律師協(xié)會合規(guī)業(yè)務(wù)委員會

2021年10月

江蘇省律師協(xié)會律師從事合規(guī)法律服務(wù)業(yè)務(wù)指引

　　目 錄

　　第一章 總則

　　第二章 合規(guī)法律服務(wù)的類型和方式

　　第三章 合規(guī)管理體系建設(shè)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第四章 合規(guī)調(diào)查服務(wù)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第五章 合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對業(yè)務(wù)辦理流程

　　第六章 合規(guī)評價業(yè)務(wù)辦理流程

　　第七章 合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)辦理流程

　　第八章 商業(yè)合作伙伴合規(guī)管理業(yè)務(wù)辦理流程

　　第九章 合規(guī)顧問業(yè)務(wù)辦理流程

　　第十章 律師合規(guī)業(yè)務(wù)中的職責(zé)和義務(wù)

　　第十一章 律師合規(guī)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險防范

　　第十二章 附則

　　第一章 總 則

　　第一條 制定目的

　　為了指導(dǎo)和規(guī)范律師開展合規(guī)法律服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，切實(shí)防范化解企業(yè)合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)，國資委、發(fā)改委等部門制定的相關(guān)文件，以及相關(guān)國際規(guī)則，結(jié)合律師工作特點(diǎn)，制定本指引。

　　第二條 合規(guī)法律服務(wù)

　　合規(guī)法律服務(wù)是指，律師通過研判企業(yè)的商業(yè)行為，在掌握國內(nèi)外有關(guān)法律法規(guī)、國際組織規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、企業(yè)所在行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求、商業(yè)慣例和道德規(guī)范，企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等的基礎(chǔ)上，出于幫助企業(yè)預(yù)防、識別、評估、報(bào)告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的目的，提供的咨詢、代理等專項(xiàng)法律服務(wù)和顧問服務(wù)。

　　第三條 詞語釋義

　　1. 合規(guī)：指企業(yè)及員工的經(jīng)營管理和從業(yè)行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國際組織規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例和道德規(guī)范，以及企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求。

　　《中華人民共和國公司法》第五條規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。” 體現(xiàn)了國內(nèi)法對公司合規(guī)的要求。

　　在全球化語境下，法律和行政法規(guī)不僅指中國的法律和行政法規(guī)，還包括國際組織規(guī)則、公司經(jīng)營行為涉及國家的法律和行政類法規(guī)等。社會公德和商業(yè)道德，是指在全球范圍內(nèi)普遍通行的社會公德和商業(yè)道德;這一類道德標(biāo)準(zhǔn)，集中體現(xiàn)為國際組織對于公司道德標(biāo)準(zhǔn)的指引性文件。例如經(jīng)濟(jì)和合作發(fā)展組織(OECD)頒布的《內(nèi)部控制、道德和合規(guī)的良好做法指引》。

　　合規(guī)，要求公司在踐行上述規(guī)定時，體現(xiàn)主動性。也因此，要求公司將合規(guī)做到全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨(dú)立。

　　合規(guī)，是公司承擔(dān)社會責(zé)任的核心內(nèi)容之一，具體體現(xiàn)為公司對于利益相關(guān)者，包括中小股東、員工、債權(quán)人、消費(fèi)者和社會公眾利益的關(guān)注。公司的社會公益活動，僅僅是公司承擔(dān)社會責(zé)任的一部分，是公司關(guān)注社會公眾利益的具體表現(xiàn)。

　　2. 合規(guī)風(fēng)險：是指企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　3. 合規(guī)管理：指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動。

　　4. 合規(guī)管理體系：指根據(jù)結(jié)合公司實(shí)際情況建立的一套以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理體系。

　　由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》【Compliance management systems — Requirements with guidance for use(ISO/FDIS 37301)】是律師為企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系的重要參考文件。

　　5. 合規(guī)監(jiān)管應(yīng)對：指公司或者公司人員出現(xiàn)違規(guī)行為，已經(jīng)或者可能受到境內(nèi)外行政機(jī)關(guān)、司法部門、國際組織的監(jiān)管時，公司委托律師開展的應(yīng)對法律服務(wù)，以達(dá)到平穩(wěn)處理， 控制風(fēng)險的目的。

　　6. 合規(guī)調(diào)查：指公司內(nèi)部人員出現(xiàn)違規(guī)行為時，公司委托外部律師提供調(diào)查、處理的法律服務(wù)，以達(dá)到懲戒相關(guān)人員，糾正違規(guī)行為的目的。

　　7. 合規(guī)評價：指律師對企業(yè)的合規(guī)狀況進(jìn)行合規(guī)性評價的服務(wù)。

　　8. 合規(guī)培訓(xùn)：指律師對企業(yè)及其相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)知識和技能的培訓(xùn)。